本文目录导读：
《合规性评价管理制度》
目的
1、为了确保公司的各项活动符合法律法规、标准规范和其他要求，特制定本制度。
2、通过合规性评价，及时发现公司在合规管理方面存在的问题和不足，采取有效的纠正措施，不断提高公司的合规管理水平。
适用范围
本制度适用于公司及所属各单位的合规性评价工作。
职责分工
1、合规管理部门：负责制定合规性评价计划，组织实施合规性评价工作，汇总分析评价结果，提出改进建议，并向公司管理层报告。
2、各部门：负责收集、整理本部门涉及的法律法规、标准规范和其他要求，对本部门的合规性进行自我评价，并向合规管理部门提供相关信息。
3、公司管理层：负责审批合规性评价计划，听取合规性评价结果的汇报，对公司的合规管理工作进行决策和部署。
工作流程
1、制定合规性评价计划
- 合规管理部门每年年初根据公司的发展战略、法律法规的变化情况以及公司的实际需求，制定本年度的合规性评价计划。
- 合规性评价计划应包括评价的目的、范围、依据、方法、时间安排、参与人员等内容。
2、收集相关法律法规、标准规范和其他要求
- 各部门应按照合规性评价计划的要求，收集、整理本部门涉及的法律法规、标准规范和其他要求，并将其传递给合规管理部门。
- 合规管理部门应对各部门收集的法律法规、标准规范和其他要求进行汇总、整理和分析，确定公司适用的法律法规、标准规范和其他要求清单。
3、开展合规性自我评价
- 各部门应根据公司适用的法律法规、标准规范和其他要求，对本部门的合规性进行自我评价，并填写《合规性自我评价表》。
- 《合规性自我评价表》应包括评价的项目、评价的依据、评价的结果、存在的问题和改进措施等内容。
4、实施合规性评价
- 合规管理部门应根据合规性评价计划的要求，组织实施合规性评价工作。
- 合规性评价工作可以采用文件审查、现场检查、问卷调查、访谈等方式进行。
- 合规管理部门应对合规性评价工作进行记录，包括评价的时间、地点、参与人员、评价的内容、评价的结果等。
5、汇总分析评价结果
- 合规管理部门应根据合规性评价工作的记录，汇总分析评价结果。
- 评价结果应包括公司适用的法律法规、标准规范和其他要求的遵守情况、存在的问题和不足、改进建议等内容。
6、提出改进建议
- 合规管理部门应根据评价结果，提出改进建议，并填写《合规性改进建议书》。
- 《合规性改进建议书》应包括改进的项目、改进的依据、改进的措施、责任部门和完成时间等内容。
7、报告评价结果
- 合规管理部门应将评价结果和改进建议报告公司管理层。
- 公司管理层应根据评价结果和改进建议，对公司的合规管理工作进行决策和部署。
8、跟踪验证改进措施的实施情况
- 责任部门应按照《合规性改进建议书》的要求，制定具体的改进措施，并组织实施。
- 合规管理部门应对责任部门改进措施的实施情况进行跟踪验证，确保改进措施得到有效实施。
1、法律法规、标准规范和其他要求的遵守情况：公司是否遵守国家法律法规、行业标准规范和其他要求，是否存在违法违规行为。
2、合规管理制度的建立和执行情况：公司是否建立了完善的合规管理制度，是否按照制度的要求开展合规管理工作，制度的执行是否有效。
3、合规管理机构和人员的设置情况：公司是否设立了专门的合规管理机构，是否配备了足够的合规管理人员，人员的专业素质和业务能力是否能够满足工作需要。
4、合规培训和教育情况：公司是否定期组织开展合规培训和教育活动，员工的合规意识和合规能力是否得到提高。
5、合规风险的识别和评估情况：公司是否建立了合规风险识别和评估机制，是否能够及时发现和评估合规风险，是否采取了有效的风险防范措施。
6、合规举报和投诉处理情况：公司是否建立了合规举报和投诉处理机制，是否能够及时处理员工的举报和投诉，是否保护员工的合法权益。
评价方法
1、文件审查：对公司的合规管理制度、法律法规、标准规范和其他要求的文件进行审查，了解公司的合规管理状况。
2、现场检查：对公司的生产经营场所、业务活动等进行现场检查，了解公司的实际合规情况。
3、问卷调查：设计问卷，对公司员工进行调查，了解员工对公司合规管理工作的认识和评价。
4、访谈：与公司管理层、各部门负责人、员工等进行访谈，了解公司的合规管理情况和存在的问题。
评价时间
合规性评价工作应每年进行一次，一般在每年的第四季度进行，如有特殊情况，可根据实际需要适当调整评价时间。
结果运用
1、合规性评价结果应作为公司管理层对各部门进行绩效考核的重要依据。
2、对于评价中发现的问题和不足，各部门应制定具体的改进措施，并组织实施。
3、合规管理部门应跟踪验证改进措施的实施情况，确保改进措施得到有效实施。
4、合规性评价结果应作为公司制定下一年度合规性评价计划的重要依据。
附则
1、本制度由公司合规管理部门负责解释。
2、本制度自发布之日起施行。
仅供参考，你可以根据实际情况进行修改和调整。
评论列表