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审核背景
根据《中华人民共和国法律法规》、《单位内部管理制度》及相关政策规定，为确保本单位各项业务活动合法合规，特组织本次内部合法合规性审核，本次审核覆盖了单位内部管理制度、业务流程、合同管理、财务管理、人力资源管理等多个方面，旨在全面评估本单位的合规状况，为领导决策提供依据。
1、内部管理制度
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本次审核发现，本单位内部管理制度较为完善，但仍存在以下问题：
（1）部分制度未及时更新，与国家法律法规、行业规范不符。
（2）制度执行力度不够，存在执行不到位、监督检查不力等现象。
2、业务流程
（1）部分业务流程存在漏洞，可能导致风险事件发生。
（2）部分业务流程与国家法律法规、行业规范不符。
3、合同管理
（1）合同签订不规范，存在合同条款不明确、风险防范不足等问题。
（2）合同履行过程中，存在违约行为。
4、财务管理
（1）财务管理制度不健全，存在财务风险。
（2）财务报告不准确，存在虚报、漏报现象。
5、人力资源管理
（1）招聘、培训、绩效考核等环节存在不规范现象。
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（2）员工福利待遇与国家法律法规、行业规范不符。
审核意见
1、针对内部管理制度方面，建议：
（1）及时更新制度，确保与国家法律法规、行业规范保持一致。
（2）加强制度执行力度，建立健全监督检查机制。
2、针对业务流程方面，建议：
（1）完善业务流程，消除风险隐患。
（2）确保业务流程符合国家法律法规、行业规范。
3、针对合同管理方面，建议：
（1）规范合同签订，明确合同条款。
（2）加强合同履行过程中的风险防范。
4、针对财务管理方面，建议：
（1）完善财务管理制度，加强财务风险防控。
（2）确保财务报告真实、准确。
5、针对人力资源管理方面，建议：
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（1）规范招聘、培训、绩效考核等环节。
（2）确保员工福利待遇符合国家法律法规、行业规范。
整改措施
1、加强内部管理，提高全体员工的法律意识。
2、定期开展内部合规性自查，及时发现和纠正问题。
3、建立健全合规性审查机制，确保业务活动合法合规。
4、加强与相关部门的沟通协调，共同推进合规性工作。
5、定期组织合规性培训，提高员工合规操作能力。
本次内部合法合规性审核发现，本单位在合规性方面取得了一定的成绩，但仍存在诸多问题，为确保本单位持续健康发展，特提出以上审核意见及整改措施，希望各单位高度重视，认真落实，共同推动本单位合规性工作取得新突破。
单位名称：
审核部门：
审核人员：
审核日期：
标签： #单位内部合法合规性审核意见书范文
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