本文目录导读：
审查背景
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及公司内部管理制度的要求，我公司（以下简称“审查机构”）对XX公司（以下简称“被审查公司”）近期提交的合规性审查材料进行了全面审查，现将审查意见如下：
1、公司治理结构
（1）审查机构对被审查公司的组织架构、股东会、董事会、监事会等治理结构的设置进行了审查，经审查，被审查公司的治理结构符合《公司法》等相关法律法规的要求，公司治理结构较为完善。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）审查机构对被审查公司的高管人员任职资格进行了审查，经审查，被审查公司的高管人员均具备相应的任职资格，符合《公司法》等相关法律法规的要求。
2、财务状况
（1）审查机构对被审查公司的财务报表进行了审查，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，经审查，被审查公司的财务报表编制符合《企业会计准则》的要求，财务数据真实、准确、完整。
（2）审查机构对被审查公司的财务风险进行了评估，经审查，被审查公司财务风险可控，不存在重大财务风险。
3、合同管理
（1）审查机构对被审查公司的合同管理制度进行了审查，经审查，被审查公司已建立健全合同管理制度，包括合同签订、履行、变更、解除等环节。
（2）审查机构对被审查公司近年来的合同进行了抽查，经审查，被审查公司合同签订、履行等环节符合法律法规及公司内部管理制度的要求。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、人力资源管理
（1）审查机构对被审查公司的人力资源管理制度进行了审查，经审查，被审查公司已建立健全人力资源管理制度，包括招聘、培训、考核、晋升等环节。
（2）审查机构对被审查公司近年来的劳动合同、社会保险缴纳等进行了抽查，经审查，被审查公司的人力资源管理符合法律法规及公司内部管理制度的要求。
5、风险管理
（1）审查机构对被审查公司的风险管理制度进行了审查，经审查，被审查公司已建立健全风险管理制度，包括风险评估、预警、应对等环节。
（2）审查机构对被审查公司近年来的风险事件进行了梳理，经审查，被审查公司对风险事件的处理符合法律法规及公司内部管理制度的要求。
根据以上审查内容，审查机构认为被审查公司在治理结构、财务状况、合同管理、人力资源管理和风险管理等方面均符合相关法律法规及公司内部管理制度的要求，具备良好的合规性。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
1、被审查公司应持续关注国家法律法规的更新，确保公司各项业务合规开展。
2、被审查公司应进一步完善内部控制制度，加强风险防范意识。
3、被审查公司应加强对员工的合规教育，提高员工的合规意识。
审查机构将根据被审查公司的实际情况，持续关注其合规性，并提供必要的指导和支持。
审查机构
年月日
标签： #合规性审查意见书范文
评论列表