合规性评价记录表填写指南
合规性评价记录表
二、填写目的
合规性评价记录表是用于记录组织对适用法律法规、标准和其他要求的遵守情况进行评价的工具,通过填写合规性评价记录表,组织可以:
1、确定其活动、产品和服务是否符合适用的法律法规、标准和其他要求。
2、识别任何不符合项,并采取适当的纠正措施。
3、跟踪不符合项的纠正情况,以确保其得到有效解决。
4、提供有关组织合规性状况的信息,以便管理层进行决策。
三、填写内容
1、评价日期:填写进行合规性评价的日期。
2、评价范围:描述评价所涵盖的活动、产品和服务范围。
3、适用法律法规、标准和其他要求:列出组织适用的法律法规、标准和其他要求的清单,可以参考法律法规数据库、行业标准组织网站或其他相关资源来获取最新的信息。
4、评价方法:描述用于评价组织合规性的方法,可以包括文件审查、现场检查、问卷调查、访谈等。
5、评价结果:根据评价方法,对组织的合规性进行评价,对于符合要求的情况,应注明“符合”;对于不符合要求的情况,应详细描述不符合的内容,并提供相关的证据。
6、不符合项及纠正措施:对于发现的不符合项,应制定纠正措施计划,并明确责任人和完成时间,纠正措施计划应包括具体的纠正措施、实施步骤、验证方法等。
7、验证结果:对纠正措施的实施情况进行验证,并记录验证结果,验证结果应表明纠正措施是否有效,是否符合要求。
8、备注:可以用于记录其他相关信息,如评价过程中遇到的问题、特殊情况等。
四、填写要求
1、合规性评价记录表应填写完整、准确,不得遗漏重要信息。
2、评价结果应客观、公正,基于充分的证据和事实。
3、不符合项及纠正措施应具有针对性和可操作性,能够有效地解决问题。
4、验证结果应明确表明纠正措施是否有效,是否符合要求。
5、合规性评价记录表应按照规定的格式和要求进行填写,便于管理和查阅。
五、填写示例
以下是一个合规性评价记录表的填写示例:
合规性评价记录表
评价日期:[具体日期]
评价范围:[活动、产品和服务范围]
适用法律法规、标准和其他要求:
1、[法律法规名称]
2、[标准名称]
3、[其他要求名称]
评价方法:
1、文件审查
2、现场检查
3、问卷调查
4、访谈
评价结果:
1、[法律法规名称]:符合
- 证据:[文件名称或现场检查记录]
2、[标准名称]:不符合
- 不符合内容:[具体不符合项描述]
- 证据:[文件名称或现场检查记录]
3、[其他要求名称]:符合
- 证据:[文件名称或现场检查记录]
不符合项及纠正措施:
1、[标准名称]不符合项:[不符合项编号]
- 纠正措施:[具体纠正措施描述]
- 责任部门:[部门名称]
- 责任人:[责任人姓名]
- 完成时间:[具体日期]
2、[标准名称]不符合项:[不符合项编号]
- 纠正措施:[具体纠正措施描述]
- 责任部门:[部门名称]
- 责任人:[责任人姓名]
- 完成时间:[具体日期]
验证结果:
1、[标准名称]不符合项:[不符合项编号]
- 验证方法:[具体验证方法描述]
- 验证结果:[符合/不符合]
- 证据:[文件名称或现场检查记录]
2、[标准名称]不符合项:[不符合项编号]
- 验证方法:[具体验证方法描述]
- 验证结果:[符合/不符合]
- 证据:[文件名称或现场检查记录]
备注:
[其他相关信息]
示例仅供参考,具体内容应根据组织的实际情况进行填写。
六、注意事项
1、合规性评价记录表应定期填写和更新,以反映组织的最新合规性状况。
2、对于发现的不符合项,应及时采取纠正措施,并跟踪其实施情况,确保问题得到有效解决。
3、合规性评价记录表应作为组织合规管理体系的重要文件之一,进行妥善保管和管理。
4、在填写合规性评价记录表时,应注意语言表达的准确性和规范性,避免使用模糊、含混的词语。
5、如有需要,可以参考相关的法律法规、标准和其他要求,以及行业最佳实践,以提高评价的准确性和可靠性。
合规性评价记录表是组织进行合规管理的重要工具之一,通过填写合规性评价记录表,组织可以及时发现和解决合规性问题,提高合规管理水平,降低法律风险。
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