本文目录导读：
企业基本信息核实
1、企业登记信息：企业名称、法定代表人、注册资本、成立时间、经营范围等。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、企业资质证书：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证等。
3、企业法定代表人身份核实：身份证、护照等有效证件。
财务状况审查
1、财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等。
2、财务指标分析：资产负债率、流动比率、速动比率、毛利率、净利润率等。
3、财务风险评估：应收账款周转率、存货周转率、资产负债结构等。
合同管理审查
1、合同签订流程：合同起草、审核、签订、履行等环节。
2、合同条款审查：合同主体、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任等。
3、合同履行监督：合同履行情况、变更、解除等。
知识产权审查
1、专利权：专利申请、授权、维权等。
2、商标权：商标注册、维权等。
3、著作权：作品创作、发表、维权等。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
劳动用工审查
1、劳动合同：劳动合同签订、履行、解除等。
2、劳动关系：劳动关系认定、争议处理等。
3、社会保险：社会保险缴纳、待遇享受等。
税收合规审查
1、税收申报：纳税申报、纳税申报表等。
2、税收缴纳：税款缴纳、滞纳金、罚款等。
3、税收优惠：税收优惠政策享受、合规申报等。
环境保护审查
1、环境影响评价：环境影响评价报告、审批手续等。
2、环境保护措施：污染物排放、废弃物处理等。
3、环境行政处罚：环境违法行为、处罚决定等。
合规经营审查
1、经营许可：行业准入许可、特许经营许可等。
2、经营行为：经营活动合法性、合规性等。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
3、经营风险：市场风险、经营风险、财务风险等。
信息披露审查
1、信息披露制度：信息披露制度建立健全、执行情况等。
2、信息披露内容：财务信息、经营信息、风险信息等。
3、信息披露及时性、准确性、完整性等。
反洗钱审查
1、反洗钱制度：反洗钱制度建立健全、执行情况等。
2、客户身份识别：客户身份识别制度、客户信息收集等。
3、资金交易监控：资金交易监控制度、异常交易报告等。
通过以上十个方面的合法合规性审查，企业可以全面了解自身在法律、法规、政策等方面的合规情况，及时发现并纠正存在的问题，确保企业合法合规经营，降低法律风险。
标签： #合法合规性审查事项清单一览表
评论列表