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合规审查概述
合规审查是企业运营过程中不可或缺的一环，它旨在确保企业在经营活动中遵守国家法律法规、行业规范及内部规章制度，降低法律风险，保障企业合法、合规、稳健发展，合规审查范围广泛，涉及企业运营的各个方面。
合规审查范围包括
1、法律法规审查
（1）国家法律法规：审查企业经营活动是否符合《公司法》、《合同法》、《劳动法》、《税法》等基本法律法规。
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（2）行业规范：审查企业是否符合所在行业的法律法规、行业标准、行业惯例等。
（3）地方性法规和规章：审查企业是否符合所在地的地方性法规和规章。
2、内部规章制度审查
（1）公司章程：审查公司章程是否符合法律法规、行业规范，确保公司治理结构合法合规。
（2）规章制度：审查企业内部规章制度是否完善，包括财务制度、人事制度、采购制度、生产制度等。
（3）合同管理：审查企业合同管理制度是否健全，确保合同签订、履行、变更、终止等环节合法合规。
3、风险管理审查
（1）合规风险：审查企业是否存在合规风险，如法律风险、道德风险、操作风险等。
（2）市场风险：审查企业是否面临市场风险，如价格波动、竞争压力等。
（3）财务风险：审查企业是否存在财务风险，如资金链断裂、经营困难等。
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4、人力资源审查
（1）招聘与录用：审查企业招聘、录用程序是否符合法律法规，确保公平、公正、公开。
（2）员工培训：审查企业员工培训制度是否完善，提高员工合规意识。
（3）劳动争议：审查企业是否妥善处理劳动争议，维护员工合法权益。
5、企业社会责任审查
（1）环境保护：审查企业经营活动是否符合环境保护法规，降低污染排放。
（2）安全生产：审查企业安全生产管理制度是否健全，确保员工生命财产安全。
（3）公益事业：审查企业是否积极参与公益事业，履行社会责任。
6、国际合规审查
（1）跨国经营：审查企业跨国经营是否符合国际法律法规、国际惯例。
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（2）反洗钱：审查企业是否建立健全反洗钱制度，防止洗钱行为。
（3）出口管制：审查企业出口业务是否符合出口管制法规。
合规审查的重要性
合规审查是企业合法运营的基石，它有助于：
1、降低法律风险，避免因违法行为导致企业遭受处罚、赔偿等损失。
2、提高企业竞争力，树立良好企业形象。
3、促进企业稳健发展，实现可持续发展。
4、维护员工合法权益，营造和谐劳动关系。
合规审查是企业运营过程中的一项重要工作，企业应高度重视，全面开展合规审查，确保企业合法、合规、稳健发展。
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