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随着我国法治建设的不断深入，企业合规已成为企业生存和发展的重要保障，合规必要性审查是企业构建合规管理体系的关键环节，对于防范法律风险、提升企业竞争力具有重要意义，本文将根据合规必要性审查指引，对相关内容进行深入分析，以期为企业在合规管理方面提供有益借鉴。
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合规必要性审查的背景
1、法律法规日益完善，合规要求不断提高
近年来，我国法律法规体系不断完善，对企业合规的要求也越来越高，企业若不重视合规，将面临巨大的法律风险，甚至可能遭受严厉的处罚。
2、市场竞争日益激烈，合规成为企业核心竞争力
在激烈的市场竞争中，企业要想脱颖而出，必须具备良好的合规形象，合规不仅有助于企业降低法律风险，还能提升企业品牌形象，增强市场竞争力。
3、国际化进程加快，合规成为企业“走出去”的必备条件
随着我国企业国际化进程的加快，合规已成为企业在国际市场上生存和发展的关键，合规必要性审查有助于企业了解国际法律法规，降低跨国经营风险。
1、合规风险识别
企业应全面梳理业务流程，识别可能存在的合规风险点，具体包括：
（1）法律法规风险：企业应关注与业务相关的法律法规，确保业务活动符合法律法规要求。
（2）政策风险：企业应关注国家政策调整，及时调整业务策略，降低政策风险。
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（3）市场风险：企业应关注市场变化，合理规避市场风险。
（4）道德风险：企业应关注员工道德风险，建立健全道德风险防控机制。
2、合规风险评估
企业应根据合规风险识别结果，对风险进行评估，确定风险等级，具体包括：
（1）风险发生的可能性：根据历史数据和行业经验，评估风险发生的可能性。
（2）风险发生的影响程度：评估风险发生对企业造成的损失或负面影响。
（3）风险发生的频率：评估风险发生的频率，以便企业制定相应的应对措施。
3、合规风险应对
企业应根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，具体包括：
（1）风险规避：针对高风险，企业应采取措施避免风险发生。
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（2）风险降低：针对中等风险，企业应采取措施降低风险发生的可能性或影响程度。
（3）风险承受：针对低风险，企业应采取措施降低风险发生的可能性或影响程度，同时确保企业利益。
4、合规管理体系建设
企业应根据合规必要性审查结果，建立健全合规管理体系，具体包括：
（1）制定合规政策：明确企业合规原则、目标和要求。
（2）建立合规组织架构：明确合规管理部门职责，确保合规工作落到实处。
（3）制定合规制度：建立健全合规制度，规范企业行为。
（4）开展合规培训：提高员工合规意识，增强合规能力。
合规必要性审查是企业构建合规管理体系的关键步骤，企业应充分认识合规的重要性，严格按照合规必要性审查指引，不断完善合规管理体系，以应对日益复杂的法律环境，确保企业健康、稳定、可持续发展。
标签： #合规必要性审查指引
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