企业合规性评价方案
一、引言
合规性是企业可持续发展的重要保障，也是企业履行社会责任的基本要求，为了加强企业合规管理，提高企业合规水平，特制定本企业合规性评价方案。
二、评价目的
1、识别企业在经营管理过程中存在的合规风险；
2、评估企业合规管理体系的有效性；
3、发现企业合规管理体系存在的问题和不足；
4、为企业改进合规管理体系提供依据。
三、评价依据
1、国家法律法规和政策；
2、行业规范和标准；
3、企业内部规章制度；
4、国际公约和条约。
四、评价内容
1、合规管理体系
- 合规管理组织架构；
- 合规管理制度；
- 合规管理流程；
- 合规管理培训。
2、合规风险识别与评估
- 合规风险管理制度；
- 合规风险识别方法；
- 合规风险评估标准；
- 合规风险评估报告。
3、合规措施与控制
- 合规措施制定；
- 合规措施执行；
- 合规控制有效性评估。
4、合规监督与检查
- 合规监督机制；
- 合规检查制度；
- 合规检查计划；
- 合规检查报告。
5、合规文化建设
- 合规文化理念；
- 合规文化宣传；
- 合规文化活动。
五、评价方法
1、问卷调查法
- 设计问卷，对企业员工进行调查，了解员工对合规管理的认识和态度。
2、访谈法
- 与企业管理层、各部门负责人、员工代表进行访谈，了解企业合规管理的实际情况。
3、文件审查法
- 审查企业的合规管理制度、流程、文件等，评估企业合规管理体系的完整性和有效性。
4、案例分析法
- 分析企业过往的合规事件，总结经验教训，发现企业合规管理存在的问题和不足。
5、实地观察法
- 对企业的生产经营场所、办公场所等进行实地观察，了解企业合规管理的实际情况。
六、评价程序
1、成立评价小组
- 由企业高层管理人员、法律事务部门负责人、各部门负责人等组成评价小组。
2、制定评价计划
- 明确评价目的、评价依据、评价内容、评价方法、评价程序等。
3、实施评价
- 按照评价计划，采用问卷调查法、访谈法、文件审查法、案例分析法、实地观察法等方法，对企业合规管理进行全面评价。
4、撰写评价报告
- 根据评价结果，撰写评价报告，包括评价目的、评价依据、评价内容、评价方法、评价程序、评价结果、存在的问题和不足、改进建议等。
5、反馈评价结果
- 将评价报告反馈给企业管理层、各部门负责人等，听取意见和建议。
6、制定改进措施
- 根据评价结果和反馈意见，制定改进措施，明确责任部门和责任人，限期整改。
7、跟踪改进措施的实施情况
- 对改进措施的实施情况进行跟踪检查，确保改进措施的有效实施。
七、评价周期
本方案的评价周期为每年一次，具体时间根据企业实际情况确定。
八、评价结果的应用
1、作为企业绩效考核的重要依据；
2、作为企业管理层决策的重要参考；
3、作为企业改进合规管理体系的重要依据。
九、附则
1、本方案由企业法律事务部门负责解释；
2、本方案自发布之日起施行。
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