合规审查管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强公司的合规管理，规范合规审查工作，防范合规风险，根据国家有关法律法规和公司的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及所属各单位的合规审查工作。
第三条 合规审查工作应当遵循依法合规、客观公正、独立审查、及时有效的原则。
第四条 公司设立合规审查委员会（以下简称“委员会”），负责公司的合规审查工作，委员会由公司领导、法律事务部门负责人、相关业务部门负责人等组成。
第二章 合规审查的范围和内容
第五条 合规审查的范围包括但不限于以下事项：
（一）公司制定的规章制度、业务流程、操作规范等；
（二）公司签订的合同、协议、备忘录等；
（三）公司的重大决策、重要事项、重大活动等；
（四）公司的组织机构、人员编制、岗位职责等；
（五）公司的财务管理、资产管理、风险管理等；
（六）公司的对外投资、融资、担保等；
（七）公司的知识产权保护、商业秘密保护等；
（八）公司的环境保护、安全生产等；
（九）公司的其他可能涉及合规风险的事项。
第六条 合规审查的内容包括但不限于以下方面：
（一）合法性审查，审查事项是否符合国家法律法规、行业规定、公司规章制度等的要求。
（二）合规性审查，审查事项是否符合公司的合规政策、合规管理体系等的要求。
（三）合理性审查，审查事项是否符合公司的商业利益、经营策略等的要求。
（四）风险评估，评估事项可能带来的合规风险，并提出相应的风险控制措施。
第三章 合规审查的程序和方法
第七条 合规审查的程序包括以下步骤：
（一）申请，由相关部门或人员提出合规审查申请，并提交相关材料。
（二）受理，委员会收到申请后，应当及时进行受理，并通知申请人。
（三）审查，委员会应当组织相关人员对申请事项进行审查，并提出审查意见。
（四）反馈，委员会将审查意见反馈给申请人，并听取申请人的意见。
（五）决定，委员会根据审查意见，作出是否同意的决定。
（六）备案，委员会将审查决定报公司领导备案。
第八条 合规审查的方法包括但不限于以下几种：
（一）文件审查，审查相关的文件、资料、记录等。
（二）访谈，与相关人员进行访谈，了解相关情况。
（三）调查，对相关事项进行调查，收集相关证据。
（四）分析，对收集到的证据和信息进行分析，评估合规风险。
第四章 合规审查的责任和义务
第九条 申请人应当承担以下责任和义务：
（一）按照规定提交合规审查申请，并提供真实、准确、完整的材料。
（二）配合委员会的审查工作，提供必要的协助和支持。
（三）根据委员会的审查意见，及时进行整改和完善。
第十条 委员会应当承担以下责任和义务：
（一）按照规定受理合规审查申请，并及时进行审查。
（二）组织相关人员进行审查，确保审查工作的客观、公正、独立。
（三）提出审查意见，并及时反馈给申请人。
（四）根据审查意见，作出是否同意的决定，并报公司领导备案。
（五）对审查工作进行总结和评估，不断提高审查工作的质量和效率。
第五章 附则
第十一条 本办法由公司法律事务部门负责解释。
第十二条 本办法自发布之日起施行。
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