本文目录导读：
随着我国市场经济体制的不断完善，企业合规管理已成为企业生存和发展的基石，为了确保企业合规经营，降低合规风险，提高企业竞争力，本细则旨在明确企业合规性审查的范围、程序、要求及责任，为企业合规管理提供有力保障。
合规性审查的范围
1、法律法规：审查企业经营活动是否符合国家法律法规、地方性法规、规章、规范性文件等。
2、内部规章制度：审查企业内部规章制度是否健全、有效，是否符合国家法律法规和行业规范。
3、合同：审查企业签订的合同是否合法、合规，是否存在潜在风险。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、项目：审查企业投资项目是否符合国家产业政策、环保要求、安全生产等。
5、人力资源管理：审查企业人力资源管理是否符合国家劳动法律法规，是否存在违法用工、违法加班等行为。
6、财务管理：审查企业财务管理是否符合国家财务会计制度，是否存在财务风险。
7、贸易与采购：审查企业贸易与采购活动是否符合国家进出口政策、反倾销、反补贴等规定。
8、知识产权：审查企业知识产权保护情况，是否存在侵权行为。
9、风险管理：审查企业风险管理措施是否有效，是否存在重大风险隐患。
合规性审查的程序
1、预审：各部门在日常工作中，对涉及合规性的事项进行初步审查，发现问题及时上报。
2、审查：合规管理部门对各部门上报的事项进行审查，必要时可组织专家进行会审。
3、纠正：对审查中发现的问题，要求相关部门进行整改，并跟踪整改落实情况。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、报告：合规管理部门定期向上级领导汇报合规性审查工作情况。
合规性审查的要求
1、依法审查：严格按照国家法律法规、行业规范和企业内部规章制度进行审查。
2、全面审查：对涉及合规性的事项进行全面审查，不留死角。
3、及时审查：对合规性事项进行及时审查，确保问题得到及时解决。
4、严谨审查：审查过程中，严谨细致，确保审查结果准确。
5、责任审查：审查人员要明确责任，对审查结果负责。
合规性审查的责任
1、企业法定代表人对本企业合规性审查工作负总责。
2、各部门负责人对本部门合规性审查工作负直接责任。
3、合规管理部门对合规性审查工作进行监督、指导。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、对违反合规性审查规定的行为，依法依规追究责任。
执行策略
1、加强宣传教育：通过培训、讲座等形式，提高企业员工合规意识。
2、建立健全合规管理体系：完善内部规章制度，明确合规责任。
3、强化合规审查：对合规性事项进行定期审查，发现问题及时整改。
4、落实责任追究：对违反合规性审查规定的行为，严肃追究责任。
5、加强外部合作：与政府、行业协会、律师事务所等建立合作关系，共同推进企业合规管理工作。
企业合规性审查实施细则的制定与执行，对于企业合规管理具有重要意义，企业应高度重视，切实加强合规性审查工作，为企业可持续发展奠定坚实基础。
标签： #合规性审查实施细则
评论列表