本文目录导读：
基本信息核对
1、公司名称、注册地址、法定代表人及联系方式
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2、企业性质、经营范围、注册资本
3、企业成立时间、经营期限、所属行业
4、企业组织架构、部门设置、人员配备
法律法规遵守情况
1、国家法律法规遵守情况
- 是否遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规
- 是否存在违法行为，如虚假宣传、不正当竞争、侵犯他人知识产权等
2、行业法规遵守情况
- 是否遵守所在行业的相关法规和标准
- 是否存在违规操作，如环境污染、安全生产事故等
3、地方性法规遵守情况
- 是否遵守所在地的地方性法规和规章
- 是否存在违反地方性法规的行为
内部控制制度
1、内部管理制度
- 是否建立完善的内部管理制度，如财务制度、人事制度、保密制度等
- 管理制度是否得到有效执行，是否存在违规操作
2、风险管理
- 是否建立风险管理体系，对潜在风险进行识别、评估和控制
- 风险管理措施是否得到有效执行，是否能够有效防范和化解风险
3、内部审计
- 是否建立内部审计制度，对内部控制进行定期审计
- 内部审计报告是否得到有效利用，是否根据审计结果进行改进
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财务状况
1、财务报表
- 是否按照国家会计准则编制财务报表
- 财务报表是否真实、准确、完整
2、资产负债表
- 是否真实反映企业的资产、负债和所有者权益状况
- 是否存在虚假记载、隐瞒重要事实等违规行为
3、利润表
- 是否真实反映企业的收入、成本和费用
- 是否存在虚构收入、隐瞒费用等违规行为
合同管理
1、合同签订
- 是否按照法律法规和公司制度签订合同
- 合同条款是否明确、合法、合规
2、合同履行
- 是否按照合同约定履行义务
- 是否存在违约行为，如逾期付款、质量不合格等
3、合同终止
- 是否按照合同约定终止合同
- 是否存在违规终止合同的行为
人力资源管理
1、招聘与录用
- 是否按照国家规定和公司制度进行招聘和录用
- 是否存在违规招聘、录用行为
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2、培训与发展
- 是否为员工提供必要的培训和发展机会
- 是否存在歧视、虐待员工等违规行为
3、劳动关系
- 是否按照国家规定和公司制度处理劳动关系
- 是否存在拖欠工资、违法解除劳动合同等违规行为
环境保护与社会责任
1、环境保护
- 是否遵守环境保护法律法规，采取有效措施防治污染
- 是否存在环境违法行为
2、社会责任
- 是否关注企业社会责任，积极参与公益事业
- 是否存在损害社会利益、损害他人合法权益等违规行为
1、整体合规性评价
- 根据以上各项指标的评估结果，对企业整体合规性进行综合评价
- 对存在的问题进行梳理，提出改进措施
2、合规性改进计划
- 针对存在的问题，制定具体的改进计划，明确改进目标、措施和时间表
- 落实改进措施，确保企业合规性得到持续提升
通过以上全面评估指南，企业可以系统地检查自身的合规性，及时发现并解决潜在问题，提高企业合规管理水平，为企业的长远发展奠定坚实基础。
标签： #合规性评价检查表
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