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企业合规性审查是企业运营过程中不可或缺的一环，它有助于确保企业经营活动符合国家法律法规、行业规范和内部管理制度，降低法律风险，提升企业形象，本文将提供一份合规性审查模板范文，并详细阐述其实施指南，以帮助企业更好地开展合规性审查工作。
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合规性审查模板范文
1、审查对象
（1）公司章程及相关规章制度
（2）业务流程及操作规范
（3）合同及协议
（4）财务报告及审计报告
（5）员工行为规范及培训资料
2、审查内容
（1）合法性审查
审查公司章程、规章制度、业务流程、合同协议等是否符合国家法律法规、行业规范和内部管理制度。
（2）合规性审查
审查公司经营活动中是否存在违规行为，如违规操作、违规披露、违规交易等。
（3）风险控制审查
审查公司风险管理制度是否完善，风险控制措施是否到位，是否存在潜在风险。
（4）合规文化建设审查
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审查公司合规文化建设情况，如合规培训、合规宣传等。
3、审查程序
（1）成立合规性审查小组
由公司高层领导、相关部门负责人及法律顾问组成，负责组织、协调和指导合规性审查工作。
（2）制定审查计划
明确审查范围、时间、人员、方法等。
（3）收集资料
收集公司章程、规章制度、业务流程、合同协议、财务报告、审计报告、员工行为规范及培训资料等相关资料。
（4）现场审查
审查小组对收集到的资料进行现场审查，了解公司实际情况。
（5）问题反馈
审查小组将审查中发现的问题及时反馈给相关部门，督促整改。
（6）总结报告
审查小组对审查结果进行总结，形成合规性审查报告。
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实施指南
1、提高认识，加强领导
企业要充分认识合规性审查的重要性，将其纳入企业战略规划，加强领导，确保审查工作顺利开展。
2、完善制度，明确责任
建立健全合规性审查制度，明确各部门、各岗位的职责，确保审查工作有章可循。
3、加强培训，提高能力
对审查人员进行专业培训，提高其法律、法规、行业规范等方面的知识和能力。
4、落实整改，持续改进
对审查中发现的问题，要求相关部门及时整改，并跟踪整改效果，确保整改到位。
5、加强沟通，形成合力
审查小组要与企业各部门保持密切沟通，形成合力，共同推进合规性审查工作。
6、注重宣传，营造氛围
加大合规性审查宣传力度，提高员工合规意识，营造良好的合规文化氛围。
企业合规性审查是企业稳健发展的基石，通过实施合规性审查模板，企业可以更好地发现和防范风险，提升合规管理水平，为企业的长远发展奠定坚实基础。
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