本文目录导读：
为加强企业合规管理，提高企业合规水平，防范法律风险，确保企业健康发展，特制定本管理办法，本办法适用于公司及下属各级子公司、分支机构、项目部等所有业务领域和岗位。
合规审查组织架构
1、成立合规审查委员会，负责公司合规审查工作的统筹、协调和监督。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、合规审查委员会下设合规审查办公室，负责具体实施合规审查工作。
3、各部门、子公司、分支机构、项目部设立合规审查小组，负责本部门、本单位的合规审查工作。
1、法律法规合规性审查：对公司的经营行为、业务流程、合同签订、财务管理等方面进行法律法规合规性审查。
2、内部规章制度合规性审查：对公司的内部规章制度、操作规程、工作流程等进行合规性审查。
3、风险防控审查：对公司的经营风险、市场风险、财务风险等进行审查，提出防范措施。
4、内部控制审查：对公司的内部控制制度、内部控制流程、内部控制措施等进行审查，确保内部控制有效。
5、道德规范审查：对公司的经营行为、员工行为等进行道德规范审查，确保公司及员工遵守社会公德。
合规审查程序
1、提交审查申请：各部门、子公司、分支机构、项目部在开展业务前，应向合规审查办公室提交合规审查申请。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、审查申请审核：合规审查办公室对审查申请进行审核，确定审查范围、审查内容和审查方式。
3、审查实施：合规审查办公室组织相关部门、子公司、分支机构、项目部开展合规审查工作。
4、审查报告：合规审查办公室汇总审查结果，形成合规审查报告。
5、审查反馈：合规审查办公室将合规审查报告反馈给相关部门、子公司、分支机构、项目部。
6、审查整改：相关部门、子公司、分支机构、项目部根据合规审查报告，制定整改措施，落实整改工作。
合规审查实施策略
1、加强合规审查队伍建设：选拔具备专业知识和丰富经验的合规审查人员，提高合规审查队伍的整体素质。
2、建立合规审查信息化平台：利用信息化手段，实现合规审查工作的线上办理，提高审查效率。
3、定期开展合规培训：对全体员工进行合规培训，提高员工的合规意识和法律素养。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、加强合规审查结果运用：将合规审查结果与绩效考核、奖惩机制相结合，提高合规审查工作的实际效果。
5、建立合规审查激励机制：对在合规审查工作中表现突出的个人和集体给予奖励，激发员工参与合规审查工作的积极性。
附则
1、本办法自发布之日起施行。
2、本办法由公司合规审查办公室负责解释。
3、本办法未尽事宜，按照国家有关法律法规和公司规章制度执行。
通过实施本管理办法，旨在提高企业合规管理水平，确保企业合法合规经营，为企业的健康发展提供有力保障。
标签： #合规审查管理办法
评论列表