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随着我国法律法规的不断完善，企业合规管理日益受到重视，为帮助企业建立健全合规管理体系，提高合规风险防范能力，本文将提供一份企业合规性审查模板及实施指南，以供参考。
合规性审查模板
1、审查目的
（1）确保企业经营活动符合国家法律法规、行业规范及公司规章制度；
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（2）识别和评估合规风险，制定相应的风险防控措施；
（3）提高企业合规管理水平，增强企业竞争力。
2、审查范围
（1）公司治理结构；
（2）内部控制制度；
（3）业务流程；
（4）人力资源管理；
（5）财务管理；
（6）市场营销；
（7）采购与供应链管理；
（8）环境保护与社会责任。
3、审查内容
（1）公司治理结构
- 股东大会、董事会、监事会等组织机构的设置及运作是否符合法律法规要求；
- 高管人员的选拔、任用、考核、激励是否符合法律法规及公司规章制度；
- 内部审计、风险评估、合规管理等机构的设置及运作是否有效。
（2）内部控制制度
- 内部控制制度的建立、实施及更新是否符合法律法规及公司规章制度；
- 内部控制制度是否覆盖了企业各项业务环节；
- 内部控制制度的执行力度及效果。
（3）业务流程
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- 业务流程的设计、执行及监控是否符合法律法规及公司规章制度；
- 业务流程是否存在风险点，是否已采取相应的防控措施；
- 业务流程的优化及改进。
（4）人力资源管理
- 招聘、培训、考核、晋升等人力资源管理制度是否符合法律法规及公司规章制度；
- 人力资源管理的公平性、公正性及透明度；
- 人力资源管理与企业战略的适应性。
（5）财务管理
- 财务报告的真实性、准确性、完整性；
- 财务管理制度是否健全，执行力度如何；
- 财务风险防控措施的有效性。
（6）市场营销
- 市场营销活动是否符合法律法规及公司规章制度；
- 市场营销活动的合规性审查；
- 市场营销活动的效果评估。
（7）采购与供应链管理
- 采购与供应链管理制度是否符合法律法规及公司规章制度；
- 采购与供应链管理的合规性审查；
- 采购与供应链管理风险防控措施的有效性。
（8）环境保护与社会责任
- 环境保护制度是否符合法律法规及公司规章制度；
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- 环境保护措施的有效性；
- 社会责任履行情况。
4、审查方法
（1）查阅相关法律法规、行业规范及公司规章制度；
（2）访谈相关人员，了解合规风险及防控措施；
（3）实地考察，观察合规风险点及防控措施；
（4）运用合规风险评估工具，对合规风险进行量化分析。
5、审查结果
（1）合规风险清单；
（2）合规风险防控措施；
（3）合规管理改进建议。
实施指南
1、成立合规审查小组，明确审查责任；
2、制定合规审查计划，明确审查范围、内容、方法及时间节点；
3、组织培训，提高审查人员的合规意识及审查能力；
4、按计划开展审查工作，确保审查质量；
5、对审查结果进行总结，形成合规审查报告；
6、根据审查结果，制定合规管理改进措施，持续提升企业合规管理水平。
企业合规性审查是企业合规管理的重要组成部分，通过建立健全的合规审查制度，有助于企业识别、评估和防控合规风险，提高企业合规管理水平，为企业的可持续发展奠定坚实基础。
标签： #合规性审查模板范文
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