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随着信息技术的飞速发展，商业银行的数据资产日益丰富，数据治理成为银行风险管理、业务创新、合规经营的重要基础，为加强数据治理，提高数据质量，确保数据安全，本方案旨在全面检查商业银行数据治理情况，找出问题，提出改进措施，推动商业银行数据治理水平提升。
检查目标
1、评估商业银行数据治理体系建设情况；
2、评估商业银行数据质量管理情况；
3、评估商业银行数据安全管理情况；
4、评估商业银行数据治理制度执行情况；
5、发现问题，提出改进措施。
检查范围
1、数据治理组织架构；
2、数据治理制度；
3、数据质量管理；
4、数据安全管理；
5、数据治理信息化建设；
6、数据治理绩效考核。
检查方法
1、文件审查：审查商业银行数据治理相关制度、流程、报告等文件；
2、人员访谈：与商业银行数据治理相关人员访谈，了解数据治理情况；
3、系统测试：测试商业银行数据治理相关系统，验证其功能、性能；
4、数据质量检查：抽取部分数据进行质量检查，评估数据质量；
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5、安全检查：检查商业银行数据安全措施，评估数据安全水平。
1、数据治理组织架构
（1）检查商业银行数据治理组织架构是否完善，职责分工是否明确；
（2）检查数据治理委员会、数据治理办公室等组织机构是否设立，职能是否明确；
（3）检查数据治理人员配备情况，是否满足业务需求。
2、数据治理制度
（1）检查商业银行数据治理制度是否健全，包括数据质量管理、数据安全管理、数据治理信息化建设等方面；
（2）检查数据治理制度是否符合国家相关法律法规、行业标准；
（3）检查数据治理制度执行情况，是否存在违规操作。
3、数据质量管理
（1）检查商业银行数据质量管理制度是否完善，包括数据质量标准、数据质量检查、数据质量改进等方面；
（2）检查数据质量检查结果，评估数据质量水平；
（3）检查数据质量问题整改情况，确保问题得到有效解决。
4、数据安全管理
（1）检查商业银行数据安全管理制度是否完善，包括数据安全策略、数据安全措施、数据安全事件处理等方面；
（2）检查数据安全措施执行情况，包括数据加密、访问控制、安全审计等；
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（3）检查数据安全事件处理情况，评估数据安全水平。
5、数据治理信息化建设
（1）检查商业银行数据治理信息化建设情况，包括数据治理平台、数据仓库、数据质量监测系统等；
（2）检查数据治理信息化系统功能、性能，评估其满足业务需求程度；
（3）检查数据治理信息化系统安全性，确保数据安全。
6、数据治理绩效考核
（1）检查商业银行数据治理绩效考核制度是否完善，包括考核指标、考核方法、考核结果运用等方面；
（2）检查数据治理绩效考核结果，评估数据治理水平；
（3）检查数据治理绩效考核结果应用情况，确保考核结果发挥实际作用。
检查结果处理
1、对检查发现的问题，形成书面报告，提出整改建议；
2、将检查结果报送相关部门，督促整改；
3、对整改情况进行跟踪，确保问题得到有效解决。
本方案旨在全面检查商业银行数据治理情况，通过检查，找出问题，提出改进措施，推动商业银行数据治理水平提升，希望商业银行能够认真落实本方案，加强数据治理，提高数据质量，确保数据安全，为我国金融事业发展贡献力量。
标签： #银行数据治理检查方案
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