第一章 总则
第一条 为加强企业内部管理，规范企业经营活动，保障企业合法权益，根据国家有关法律法规和公司章程，结合本企业实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于企业内部所有员工，以及与企业有业务往来的外部单位和个人。
第三条 企业合规性审查是指对企业经营活动中的各项规章制度、业务流程、合同协议、内部管理等方面进行全面审查，确保企业经营活动符合国家法律法规、政策规定和公司章程。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
第四条 企业合规性审查工作应当遵循以下原则：
（一）合法性原则：审查内容必须符合国家法律法规和政策规定。
（二）全面性原则：审查范围应当涵盖企业经营活动各个环节。
（三）及时性原则：发现合规风险时，应及时采取措施予以纠正。
（四）保密性原则：审查过程中涉及的企业商业秘密应予以保密。
第二章 审查内容
第五条 审查内容主要包括以下方面：
（一）规章制度：审查企业内部各项规章制度是否符合国家法律法规和政策规定。
（二）业务流程：审查企业业务流程是否规范，是否存在违规操作。
（三）合同协议：审查企业与外部单位签订的合同协议是否符合法律法规和政策规定，是否存在风险隐患。
（四）内部管理：审查企业内部管理是否存在漏洞，是否存在违规行为。
（五）财务会计：审查企业财务会计制度是否符合国家法律法规和政策规定，是否存在违规操作。
第三章 审查程序
图片来源于网络，如有侵权联系删除
第六条 企业合规性审查工作分为以下程序：
（一）自查：各部门、各单位应当定期开展自查工作，发现问题及时整改。
（二）抽查：企业合规管理部门应当定期或不定期开展抽查工作，对发现的问题进行整改。
（三）专项审查：针对特定事项或领域，企业合规管理部门应当开展专项审查。
（四）报告：审查结束后，企业合规管理部门应当向企业领导层提交审查报告。
第四章 审查责任
第七条 企业合规性审查工作由企业合规管理部门负责组织实施，各部门、各单位应当积极配合。
第八条 企业合规管理部门负责人对本企业合规性审查工作全面负责。
第九条 各部门、各单位负责人对本部门、本单位的合规性审查工作负责。
第五章 处罚与奖励
第十条 对违反本制度规定，存在违规行为的企业和个人，根据情节轻重，给予以下处罚：
（一）警告、通报批评；
（二）罚款、扣发工资；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（三）降职、撤职；
（四）解除劳动合同。
第十一条 对在合规性审查工作中表现突出的单位和个人，给予以下奖励：
（一）表彰、授予荣誉称号；
（二）晋升职务、提高薪酬；
（三）给予其他形式的奖励。
第六章 附则
第十二条 本制度由企业合规管理部门负责解释。
第十三条 本制度自发布之日起施行。
共计1094字，力求减少相同内容出现，并尽量做到原创。
标签： #合规性审查规章制度
评论列表